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GovernanceDiligence

Des administrateurs indépendants et plus autonomes grâce à des données indépendantes

Contrôle diligent pour les professionnels de la gouvernance de fonds

Dans un contexte toujours plus évolué de gouvernance, de risque et de conformité, les administrateurs qui siègent au conseil d’un fonds doivent surveiller les risques liés à la fois au placement et aux opérations dans le cadre de leurs obligations fiduciaires et réglementaires.

GovernanceDiligence fournit aux administrateurs une gamme de puissants outils de contrôle diligent pour relever les nouveaux défis que posent les risques liés aux opérations, au placement et à la cybersécurité.

Comme il fournit une perspective totalement indépendante et objective, GovernanceDiligence aide les administrateurs à comparer les pratiques opérationnelles liées à un fonds à celles de l’ensemble du secteur. Les administrateurs peuvent ensuite valider que les fournisseurs de services comme les gestionnaires, les auditeurs et les conseillers en conformité appliquent réellement les pratiques exemplaires, plutôt que de se fier uniquement aux déclarations des fournisseurs de services quant à la qualité de leur prestation.

GovernanceDiligence offre aussi des outils de contrôle du risque exhaustifs et indépendants pour évaluer la stratégie et le processus de placement et la gestion du risque ainsi que la maturité, l’accès et les procédures du cadre qu’utilise le gestionnaire en matière de cybersécurité.

OPSREVIEW

Contrôle diligent sur place et rapports de contrôle diligent complets sur les gestionnaires à haut risque.

RISKREVIEW

RiskReview nous permet d’évaluer les points forts et les faiblesses du processus et représente notre opinion générale sur la diligence raisonnable liée au risque et au placement.

CyberSecurityReview

Informer le conseil des cyber-risques

OpsReview

OpsReview nous permet d’évaluer les faiblesses et les points forts de chaque gestionnaire et de chaque fonds sur le plan opérationnel.

Chaque mandat OpsReview comprend ce qui suit :

  • Dossier de données détaillé, y compris le test « faire confiance, mais vérifier » de Castle Hall
  • Examen sur place pour rencontrer le gestionnaire et évaluer les mesures, les systèmes et la culture qui sont en place en matière de contrôle
  • Contrôle diligent que font les administrateurs pour valider le bon fonctionnement de leurs contrôles Castle Hall détecte également les lacunes susceptibles de compromettre la qualité du contrôle exercé par le directeur sur les plans de la comptabilité, du rapprochement, de l’évaluation et des mouvements de trésorerie 
  • Rapport de contrôle diligent complet
      Les administrateurs peuvent remplir les mandats OpsReview avant le lancement pour étayer la mise en place initiale du fonds, en mettant à profit les dix années d’expérience et plus de Castle Hall dans les pratiques exemplaires opérationnelles. Les mandats OpsReview peuvent aussi être remplis plus tard dans la vie du fonds, lorsque les administrateurs ont besoin de nouvelles données pour éclairer leur contrôle et s’acquitter de leurs responsabilités fiduciaires.

RiskReview

RiskReview représente notre opinion générale sur la diligence liée au risque et au placement. Chaque mandat RiskReview évalue l’approche et le processus de placement ainsi que la gestion du risque en regard d’une grille exclusive à Castle Hall comptant 20 facteurs de risque.

Le mandat RiskReview comprend RiskAnalytics, qui permet de recueillir plusieurs données en vue d’analyse, la confirmation des principales données (placements, importance des positions et feuille de route du portefeuille) et un examen approfondi de la stratégie et du processus de prise de décisions de placement du gestionnaire ainsi que de sa méthodologie et de son processus de gestion des risques. De façon similaire à OpsReview, un mandat RiskReview fournit aux administrateurs des données externes objectives pour les aider à améliorer la fonction de surveillance du conseil.

Il arrive souvent que le gestionnaire de placement justifie certaines décisions visant à augmenter l’effet de levier, à ne pas fermer une position conformément à un ordre stop précédemment convenu ou à accroître la pondération des titres de niveau trois difficiles à évaluer. Toutefois, les administrateurs doivent être conscients de l’ensemble du contexte de risque et se montrer proactifs pour détecter les changements dans le profil de risque.

RiskReview est un outil qui permet aux administrateurs de poser des questions mieux informées et de surveiller plus efficacement le processus de placement et les procédures de gestion du risque du gestionnaire.

CyberSecurityReview

Chaque mandat CyberSecurityReview repose sur une grille uniforme comptant plus de 150 facteurs de risque. L’inventaire des risques pris en compte dans chacun des dix grands secteurs de risque comprend ce qui suit :

  • Responsabilités en matière de cybersécurité
  • Cadre de cybersécurité
  • Classification des données
  • Accès des utilisateurs
  • Sécurité des données, des réseaux et du matériel informatique
  • Gestion du changement
  • Effectifs
  • Vulnérabilité et gestion des rustines
  • Intervention en cas d’incident
  • Sensibilisation et formation en matière de sécurité

L’examen de cybersécurité fournit aux administrateurs une perspective indépendante sur le profil de cyber-risque du gestionnaire d’actifs. Disposant de plus d’information, les administrateurs peuvent questionner le gestionnaire et ses fournisseurs de services TI sur des enjeux sensibles (sécurité du réseau, choix du fournisseur, etc.) et moins sensibles comme les programmes de formation, la documentation et la position générale de l’entreprise en matière de cybersécurité.

CYBERSECURITYREVIEW

Informing the Board around cyber risks.

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