RiskDiligence

Application du modèle « Diligence Only » (diligence seulement) de Castle Hall au risque de placement.

Le regroupement de SwissAnalytics et de Castle Hall a permis à la société fusionnée d’étendre sa méthode de contrôle diligent à l’analyse du risque de placement. Grâce à son modèle « Diligence Only », Castle Hall est à l’abri des conflits d’intérêts qui peuvent survenir au sein d’un modèle classique de conseils en placement où les conseillers recommandent généralement, à partir de leur liste d’achat, des gestionnaires qui sont choisis, conservés et payés selon le rendement obtenu. RiskDiligence offre une approche différenciée qui a été chaudement accueillie par une clientèle toujours croissante. Le contrôle diligent axé sur le risque ne cherche pas à expliquer pourquoi une stratégie de placement offre un rendement conforme aux attentes - ni à justifier pourquoi un gestionnaire devrait obtenir un rendement supérieur par suite d’une recommandation d’achat. RiskDiligence permet surtout de savoir pourquoi les résultats d’une stratégie de placement sont inférieurs aux attentes.

• Les professionnels du placement font appel à Castle Hall pour obtenir un rapport de contrôle diligent détaillé lorsqu’un gestionnaire est proposé pour un placement. Grâce au contrôle diligent axé sur le risque, chaque recommandation de placement est étayée par une analyse et une documentation détaillées et systématiques. Cette méthode permet d’économiser du temps et aide les investisseurs à se conformer aux exigences des organismes de réglementation et des parties prenantes internes et externes quant à la documentation. RiskMonitor permet en outre aux professionnels du placement de remonter la chaîne de valeur et de donner suite aux exceptions des analyses de rendement mensuelles et trimestrielles plutôt que de se concentrer sur la collecte de données brutes sur le risque.

• Les professionnels de la gouvernance, du risque et de la conformité mettent à profit les données indépendantes et objectives contenues dans chaque rapport RiskDiligence, qui comprend une analyse quantitative détaillée des facteurs de rendement. Une fonction d’évaluation du risque indépendante et solide aide les conseils d’administration et les fiduciaires institutionnels à s’acquitter de leurs obligations fiduciaires et à répondre aux exigences réglementaires.